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优博平台:合规人员薪酬不达标人员数量不足 又一家券商领罚单

时间:2019/6/1 20:49:14  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   5月30日,深圳证监局公布一张罚单。因合规管理人员数量不足,部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等原因,第一创业(6.220, -0.05, -0.80%)证券被监管机构出具了警示函。  而就在上个月,东海证券刚刚因合规管理人员数量不足,被江苏证监局处罚。此外,4月10日...
      5月30日,深圳证监局公布一张罚单。因合规管理人员数量不足,部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等原因,第一创业(6.220, -0.05, -0.80%)证券被监管机构出具了警示函。

  而就在上个月,东海证券刚刚因合规管理人员数量不足,被江苏证监局处罚。此外,4月10日,中银国际证券也因合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形,被上海证监局出具警示函。

  针对券商合规管理的核查,一直是监管重点。

  合规配备不到位薪酬较低

  深圳证监局认为,第一创业证券存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题,反映出公司合规管理方面存在缺陷。

  为此,深圳证监局决定采取出具警示函的行政监管措施,并要求公司进一步加强合规管理相关人员配备,提高公司合规保障水平。

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